Методические рекомендации по внутреннему учету
клиента и для контрагента, при этом поля, не существенные для операций с
клиентом, могут не заполняться.
Образец подтверждения сделки:
| | | | | | | | N | | |
| |ПОДТВЕРЖДЕ| | | | | | | | |
| |НИЕ | | | | | | | | |
| |СДЕЛКИ | | | | | | | | |
| |ДАТА | | | | | | | | |
| |КОМУ | | | | | | | | |
| |НОМЕР | | | | | | | | |
| |ФАКСА | | | | | | | | |
| |ОТКУДА | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |Данный | | | | | | | | |
| |документ | | | | | | | | |
| |высылается| | | | | | | | |
| |для | | | | | | | | |
| |подтвержде| | | | | | | | |
| |ния | | | | | | | | |
| |условий | | | | | | | | |
| |заключенно| | | | | | | | |
| |й с Вами | | | | | | | | |
| |(для Вас) | | | | | | | | |
| |сделки до | | | | | | | | |
| |подготовки| | | | | | | | |
| |договора. | | | | | | | | |
| |Пожалуйста| | | | | | | | |
| |, | | | | | | | | |
| |ознакомьте| | | | | | | | |
| |сь: | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ДАТА | | | | | | | | |
| | | | |СДЕЛКУ| | | | | |
| |СДЕЛКИ | | | | | | | | |
| | | | |РЕГИСТ| | | | | |
| | | | |РИРУЕТ| | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ПОКУПАТЕЛЬ| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ПРОДАВЕЦ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ЭМИТЕНТ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ЦЕНА | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |КОЛИЧЕСТВО| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |СУММА | | | | | | | | |
| |СДЕЛКИ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |КОМИССИЯ | | | | | | | | |
| |ПЛАТЕЖ: | | | | | | | | |
| |ДАТА | | | | | | | | |
| | | | | | | ДАТА | | | |
| |ВАЛЮТА | | | | | | | | |
| | | | | | |ОБМЕННОГО| | | |
| | | | | | |КУРСА | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ПЕРЕРЕГИСТ| | | | | | | | |
| |РАЦИЯ | | | | | | | | |
| |ДАТА | | | | | РЕГ. |продаве|попола|покуп|
| | | | | | |СБОР |ц |м |-ль |
| | | | | | | | | | |
| |КТО | |продав|покуп-| | |продаве|попола|покуп|
| |ВЫПОЛНЯЕТ | |ец |ль | |ИЗДЕРЖКИ |ц |м |-ль |
| | | | | | | | | | |
| |Подпишите | | | | | | | | |
| |документ и| | | | | | | | |
| |верните, | | | | | | | | |
| |пожалуйста| | | | | | | | |
| |, обратно | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| |ПОКУПАТЕЛЬ | | | | |ПРОДАВЕЦ | | | |
| | | | | | | | | | |
| |Ф.И.О. | | | | |Ф.И.О. | | | |
| |лица, | | | | |лица, | | | |
| |подписываю| | | | |подписыва| | | |
| |щего | | | | |ющего | | | |
| |контракт | | | | |контракт | | | |
| | | | | | | | | | |
| |Должность | | | | |Должность| | | |
| | | | | | | | | | |
| |На | | | | |На | | | |
| |основании | | | | |основании| | | |
| |чего | | | | |чего | | | |
| |действует | | | | |действует| | | |
| | | | | | | | | | |
| |Банковские| | | | |Банковски| | | |
| |реквизиты | | | | |е | | | |
| | | | | | |реквизиты| | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
D Журнал сделок
1 Назначение и ведение журнала сделок
Журнал сделок является ежедневным журналом, в котором фиксируется основная
информация о заключенных компанией сделках. Журнал объединяет записи о
дилерских и брокерских операциях.
Источником данных для осуществления записей в журнал сделок является тикет.
Каждой заключенной сделке соответствует одна запись в журнале сделок.
Информация о сделках заносится в журнал в день совершения сделки в
хронологическом порядке.
2 Данные журнала сделок
Журнал сделок должен содержать следующую информацию о сделке:
Дата сделки
Дата подписания договора
Дата перерегистрации ценных бумаг
Дата оплаты суммы сделки (дата прихода денежных средств на счет
продавца)
№ договора
Наименование продавца
№ счета продавца в системе внутреннего учета
Наименование покупателя
№ счета покупателя в системе внутреннего учета
Ценная бумага
Цена
Валюта платежа
Количество ценных бумаг
Общая сумма сделки
Брокерская комиссия
Регистрационный сбор
Итоговая сумма сделки
Централизованные базы данных
A Принципы и задачи
Централизованные архивы бэк-офиса включают картотеку имен и адресов,
картотеку ценных бумаг и Архив операций. Централизованные архивы ведутся с
целью обеспечения хранения информации, необходимой для многих сделок, в
удобном для доступа месте.
Картотека имен и адресов содержит информацию о всех клиентах и контрагентах
компании.
Картотек ценных бумаг содержит информацию о всех ценных бумагах, с которыми
компания проводит операции от собственного имени или от имени клиентов.
Архив операций содержит информацию обо всех операциях, включая сделки,
получение и выплату денежных средств и движение ценных бумаг.
B Картотека имен и адресов
Картотека имен и адресов клиентов содержит подробную информацию о клиентах
брокерской или дилерской компании, необходимую для проведения операций на
рынке. При внесении данных в картотеку имен и адресов каждому клиенту
присваивается индивидуальный номер счета, который используется во всех
остальных документах.
Картотека имен и адресов клиентов содержит следующую информацию,
необходимую для обслуживания счета:
полное наименование клиента,
номер и тип счета,
юридический и почтовый адрес,
номера паспортов для клиентов - физических лиц,
номер лицензии на проведение операций с ценными бумагами для юридических
лиц (при необходимости),
реквизиты банковского счета клиента,
инвестиционные инструкции,
налоговый статус клиента,
инструкции по осуществлению налоговых платежей от имени клиента (при
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15
