Методические рекомендации по внутреннему учету
во фронт-офисе, другой поступает в бэк-офис. Все экземпляры тикета
заполняются трейдером, заключившим данную сделку, сразу после ее
заключения или непосредственно в процессе заключения. Форма тикета должна
предусматривать следующее:
7. поля с характеристиками сделки группируются в разделы, которые могут
соответствовать стадиям расчетов по сделке: данные сделки, оплата
основной суммы сделки, перерегистрация и т.д;
8. все поля должны быть помещены на одной стороне одного листа;
9. символы или аббревиатуры, используемые для сокращения времени
заполнения тикета, должны быть установлены заранее;
10. тикеты могут разделятся на два вида: для сделок по покупке и по продаже
ценных бумаг.
В компании должно быть выделено уполномоченное лицо, отвечающее за:
11. присвоение тикетам порядковых номеров;
12. сверку количества тикетов, полученных от трейдеров в течение дня, с
количеством заключенных за день сделок;
13. сверку позиций, рассчитанных в бэк-офисе, с позициями, учет которых
ведется в торговом подразделении;
14. передачу тикетов в бэк-офис;
15. проставление в тикетах отметки о их получении бэк-офисом;
16. сверку количества полученных от трейдеров тикетов с количеством
тикетов, переданных в бэк-офис.
Тикет подписывается начальником торгового подразделения, старшим
трейдером или иным уполномоченным на это лицом. Данная процедура позволяет
освободить указанное лицо от необходимости подписывать договора купли-
продажи. За достоверность перенесения информации из тикета в договор несет
ответственность бэк-офис.
Образец тикета на продажу ценных бумаг:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |Тикет | | | | | | | |ПРОДАЖА | | | | |
| | | | | | |№ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ДАТА | | | | |ВРЕМЯ| | |ТИП |Д |Б | | |
| | |СДЕЛКИ | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Н| | | | | | | | | | | | | |
| |Н| | | | | | | | | | | | | |
| |Ы| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Л| | | | | | | | | | | | | |
| |К| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |НОМЕР ПОРУЧЕНИЯ | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ПОКУПАТЕЛЬ| | | | | | | |НОМЕР СЧЕТА | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ПРОДАВЕЦ | | | | | | | |НОМЕР СЧЕТА | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ЭМИТЕНТ | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ЦЕНА | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КОЛИЧЕСТВ| | | | | | | | | | | | |
| | |О | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КОМИСИЯ | | | |НД|ДА |НЕТ| | | | | | |
| | | | | | |С | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |П| | | | | | | | | | | | | |
| |Л| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Т| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |У| | | | | | | | | | | | | |
| |М| | | | | | | | | | | | | |
| |М| | | | | | | | | | | | | |
| |Ы| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Л| | | | | | | | | | | | | |
| |К| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ДАТА | |пред| |по| | |СПОС| | | | | |
| | |ПЛАТЕЖА | |опла| |сл| | |ОБ | |нал. |безна| | |
| | | | |та | |е | | |ОПЛА| | |л. | | |
| | | | | | |пе| | |ТЫ | | | | | |
| | | | | | |ре| | | | | | | | |
| | | | | | |ре| | | | | | | | |
| | | | | | |ги| | | | | | | | |
| | | | | | |ст| | | | | | | | |
| | | | | | |р.| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |ОБМЕ| | на | на | | |
| | | | | | | | | |ННЫЙ| |дату |дату | | |
| | |ВАЛЮТА | | | | | | |КУРС|ЦБ | |догов| | |
| | |ПЛАТЕЖА | | | | | | | |/ММВБ |платеж|ора | | |
| | | | | | | | | | | |а | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |П| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Г| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Т| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Ц| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| |Я| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |СДЕЛКУ | | | | | | |ВЫПО| | | | | |
| | |РЕГИСТРИР| | | | | | |ЛНЯЕ| |мы |они | | |
| | |УЕТ | | | | | | |Т | | | | | |
| | | | | | | | | |ПЕРЕ| | | | | |
| | | | | | | | | |РЕГИ| | | | | |
| | | | | | | | | |СТРА| | | | | |
| | | | | | | | | |ЦИЮ | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |НОМИНАЛЬН| | | | | | |ДАТА| | | | | |
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15
