Реферат: Рынок ценных бумаг и первичный и вторичный рынок

   Учредители  ЗАО  «Регистратор»:  ТОО  “Торгмонтаж”  (г.Саранск),  ЗАО  “Консультативно-аудиторская  финансовая  компания  “ЭКФИ”  (г.Москва).

   ЗАО  «Регистратор»  ведет  реестры  около  30  акционерных  обществ  с  числом  счетов  акционеров  более 500.  Среди  обслуживаемых  акционерных  обществ  -  Завод  Сарансккабель,  Станкостроитель,  Биохимик,  Электровыпрямитель,  Центролит,  Завод  Медоборудования  и  др.

   ЗАО  «Регистратор»  активно  занимается  открытием  филиала  в  республике Татарстан,  что  стало  возможным  с  изменением  законодательства.

   В  18-м  постановлении  (п.2)  ФКЦБ  от  17  сентября  1996  г.  не  разрешалось  открывать  филиалы  региональным  регистраторам  кроме  нескольких  перечисленных. [ 2.12 ]  Это  противоречило  Федеральному  Закону  «Об  акционерных  обществах»  и  ставило  региональные  и  центральные  регистраторы  в  неравные  условия. [ 2.1 ]

   Устанавливалось, что обязательными условиями для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных именных бумаг являются:

                                        наличие в Уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии, положений об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев ценных именных бумаг как исключительной (за исключением случаев, когда возможность совмещения с другими видами деятельности установлена Федеральным законом, актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, далее по тексту - Федеральной комиссией);

наличие у заявителя, осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки, не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг каждого эмитента более 500, при этом местом нахождения эмитентов и заявителя должна являться территория одного субъекта Российской Федерации (данное положение не распространяется на регистраторов, находящихся в Москве, Московской области, Омске, Ростове, Самаре, Санкт-Петербурге, Ленинградской области, Нижнем Новгороде, Новосибирске ,Екатеринбурге, Иркутске, Казани, Челябинске, Хабаровске),  или наличие, как правило, не менее 100 тыс. счетов, включая количество лицевых счетов в реестрах, ведение которых осуществляется заявителем, и количество счетов клиентов, ведение которых осуществляется номинальными держателями для учета ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся заявителем, подтвержденное справкой заявителя;

                                        наличие у заявителя, не осуществлявшего ведение реестров на момент подачи заявки, не менее 15 договоров, заключенных с эмитентами на ведение их реестров на момент подачи заявки (в том числе и договоров, возникновение прав и обязанностей, по которым было поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии);

                                        размер собственного капитала - не менее чем 5 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации, а для заявителей, осуществляющих ведение реестров акционеров акционерных обществ, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, - не менее чем 10 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации, на момент подачи заявки;

                                        остаток денежных средств на счетах заявителя, а также средств в Государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), облигациях Государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигациях Федерального займа (ОФЗ) и облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа на момент подачи заявки должен быть не менее 50 процентов от величины его собственного капитала;

                                        членство заявителя в одной из саморегулируемых организаций, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

                                        уставный капитал специализированного регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет заявитель (регистратор).

   Такое  расхождение  в  законодательстве  было  устранено  постановлением  ФКЦБ  от  27  ноября  1997г.  №41,  пункт  2  приложения  1  к  настоящему  постановлению  изложен  в  новой  редакции,  где  уже  были  сняты  ограничения  для  региональных  регистраторов. [ 2.13 ]  С  момента  действия  постановления  в  новой  редакции  ЗАО  «Регистратор»  активно  занялось  открытием  филиала  в  республике  Татарстан  и  планирует  открыть  сеть  филиалов  в  других  регионах.

   Установили,  что  обязательными  условиями для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг являются:

                      Наличие в уставе юридического лица, подавшего заявку на получение (продление) лицензии (далее - заявитель), положений об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительной (за исключением случаев, когда возможность совмещения с другими видами деятельности установлена законами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг).

                        Вклад любого акционера (участника) в уставный капитал заявителя не должен превышать 20 процентов от уставного капитала заявителя (вступило в силу с 1 апреля 1998 года).

                        Наличие у заявителя, осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на продление лицензии, не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг каждого эмитента более 500, а у заявителей, местом нахождения которых является Москва, Московская область, Санкт-Петербург и Ленинградская, Нижегородская, Самарская и Свердловская области, - не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. От действия настоящего требования регистратор может быть освобожден при наличии в перечне ведущихся реестров эмитентов федеральной группы ( вступило в силу с 1 апреля 1998 года).

                          Наличие у заявителя, не осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на получение лицензии, не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей, по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.

                         Собственный капитал заявителя на момент подачи заявки на получение (продление) лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ (в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего приложения), а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, - не менее 400 000 ЭКЮ (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).

                          Неснижаемый остаток денежных средств на счетах заявителя, а также средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), облигациях государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигациях федерального займа (ОФЗ), облигациях государственного валютного облигационного займа и государственных ценных бумагах субъекта Российской Федерации (по месту нахождения заявителя) на момент подачи заявки и в течение всего срока деятельности регистратора должен составлять не менее 20 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего приложения. В случае, если заявитель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате осуществления им деятельности в качестве регистратора, зарегистрированный саморегулируемой организацией, имеющей лицензию Федеральной комиссии и объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, - не менее 10 процентов от величины. Данное требование является обязательным для регистратора в течение всего периода его деятельности (вступило в силу с 1 апреля 1998 года).

                            Наличие не менее двух специалистов в штате юридического лица - заявителя, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии (вступило в силу с 1 апреля 1998 года).

                              Членство заявителя в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

                             Наличие ходатайства саморегулируемой организации на выдачу (продление) лицензии в лицензирующих органах.

                              Уставный капитал юридического лица - заявителя не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять заявитель.

   ЗАО  «Регистратор»  строит  свои  отношения  с  отдаленными  предприятиями,  используя  трансфер-агентские  услуги,  взаимодействует  с  организациями  из  других  регионов  и  участниками  центрального  фондового  рынка (в  Рязани  -  ЗАО  «Депозит-Навигатор»,  в  Москве  -  Московская  фондовая  биржа,  в  Казани  -  «Регистратор»).

   Таким  образом,  происходит  выход  региональных  эмитентов  и  инвесторов  на  фондовые  рынки  других  регионов,  и  создается  распределенный  реестр  с  возможностью  удаленного  доступа.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13